Σε Αυτό Το Άρθρο:

Μια χρηματιστηριακή εταιρεία μπορεί να είναι θεσμική ή λιανική, παρόλο που μερικοί στη Wall Street, όπως η Merrill Lynch και η Morgan Stanley, εξυπηρετούν πελάτες και με τις δύο δυνατότητες. Οι θεσμικές εταιρείες διαμεσολάβησης έχουν μόνο πελάτες της υπηρεσίας, συμπεριλαμβανομένων των διαχειριστών χρημάτων και άλλων μεσιτών. Είναι μέλη ενός χρηματιστηρίου και είναι γνωστά ως brokers. Οι μεσίτες που δεν ανήκουν σε μέλη, και συγκεκριμένα πολλές μεσιτικές εταιρείες λιανικής πώλησης όπως η Scottrade, ο διαδικτυακός μεσίτης εκπτώσεων, δεν έχουν πρόσβαση σε διαπραγμάτευση απευθείας με τους διαμορφωτές της αγοράς ή τους ειδικούς σε μια ανταλλαγή στο πάτωμα και πρέπει να ανταλλάσσουν μέσω εταιρειών-μελών. Ορισμένες εταιρείες διαμεσολάβησης λιανικής είναι στην πραγματικότητα μεσίτες ακινήτων, όπως η Fidelity Investments, η οποία τους δίνει τη δυνατότητα να προσφέρουν στους πελάτες τους τιμές που είναι πιο κοντά στις καλύτερες εθνικές τιμές προσφοράς και ζήτησης.

Πώς να ανοίξετε μια εταιρεία χρηματιστηριακών εταιρειών: εταιρεία

Μια εταιρεία χρηματιστηριακών συναλλαγών μπορεί να μην είναι μέλος ανταλλαγής.

Βήμα

Εγγραφείτε σε κατάλληλες ρυθμιστικές αρχές και οργανισμούς. Εάν ο μεσίτης δεν προτίθεται να ασκήσει επιχειρηματικές δραστηριότητες μόνο στο εσωτερικό ενός κράτους, πρέπει να εγγραφεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με την υποβολή του εντύπου BD, της Ενιαίας Αίτησης για Εγγραφή μεσίτη-μεσίτη. Απαιτείται επίσης ότι ένας μεσίτης δεν μπορεί να ξεκινήσει τις δραστηριότητές του μέχρις ότου γίνει μέλος μιας αυτοδιοικούμενης οργάνωσης (SRO), όπως η εθνική χρηματιστηριακή αγορά ή η FINRA, η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικών Βιομηχανιών. Με λίγες εξαιρέσεις, ένας μεσίτης πρέπει επίσης να είναι μέλος της SIPC, της Securities Investor Protection Corporation, η οποία ασφαλίζει πελάτες μεσιτείας μέχρι $ 500.000 σε μια εκκαθάριση μεσίτη.

Βήμα

Έχετε συνεργάτες, διαχειριστές και υπαλλήλους που έχετε εγγραφεί στην FINRA και φροντίζετε να περάσουν τις εξετάσεις τίτλων τους. Εκτός από την εταιρεία μεσιτείας που γίνεται μέλος της FINRA, τα συνδεδεμένα πρόσωπα που πραγματοποιούν συναλλαγές τίτλων για την επιχείρηση πρέπει επίσης να εγγραφούν στην FINRA με την υποβολή του εντύπου U-4 μέσω της επιχείρησης. Η FINRA ορίζει επίσης τις απαιτήσεις για τα προσόντα των συνδεδεμένων προσώπων, συμπεριλαμβανόμενης της επιτυχίας μιας σειράς εξετάσεων τίτλων. Μεταξύ αυτών, η ολοκληρωμένη σειρά 7 για την εμπορική διαπραγμάτευση κινητών αξιών πρέπει να ληφθεί από οποιονδήποτε επιθυμεί να είναι εγγεγραμμένος γενικός αντιπρόσωπος τίτλων.

Βήμα

Επιλέξτε είτε να γίνετε μέλος ανταλλαγής είτε να υπογράψετε συμφωνία χρηματιστηριακού διακανονισμού με άλλον πάροχο ακινήτου. Επειδή υπάρχει περιορισμένος αριθμός θέσεων από οποιοδήποτε χρηματιστήριο, οι νέες χρηματιστηριακές εταιρίες που ενδιαφέρονται να γίνουν μέλη ανταλλαγής πρέπει είτε να περιμένουν να πωληθεί μια κενή έδρα είτε να μισθώσει μια θέση από έναν σημερινό ιδιοκτήτη. Άλλες εταιρείες μπορούν να επιλέξουν να διεξάγουν τις δραστηριότητες μεσιτείας μέσω ενός μεσίτη-μέλους. Το Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης, για παράδειγμα, έχει 1366 μεσίτες, από τους οποίους συμπεριλαμβάνονται 7 εξειδικευμένοι ειδικοί ή διαμορφωτές αγοράς που μπορούν να επιλέξουν οι μεσίτες που δεν είναι μέλη κατά τη δρομολόγηση των εντολών των πελατών τους.

Βήμα

Δημιουργία υποδομής και πλατφόρμας για τη λήψη και τη δρομολόγηση παραγγελιών πελατών. Αυτές περιλαμβάνουν την αγορά διακομιστών υπολογιστών, τη δημιουργία μιας ιστοσελίδας και την επιλογή μιας εταιρείας λογισμικού διαπραγμάτευσης μετοχών για την εγκατάσταση πλατφόρμας συναλλαγών. Όλες οι εταιρείες διαμεσολάβησης παρέχουν σήμερα στους πελάτες πρόσβαση σε διαδικτυακή διαχείριση λογαριασμών και ηλεκτρονική διαπραγμάτευση τίτλων. Ανάλογα με το μέγεθος και την πολυπλοκότητα της νέας εταιρείας μεσιτείας, ευθυγραμμίστε τις ανάγκες σας με τη σωστή έκδοση του λογισμικού διαπραγμάτευσης, πλήρους ή μειωμένης κλίμακας. Τεχνικές εταιρείες που παρέχουν χρηματοοικονομικό λογισμικό προσφέρουν τέτοιες επιλογές.


Βίντεο: Γιάννης Καψάλης - Εξάρτηση